錫安生技公告：董事會通過修正員工認股權憑證發行及認股辦法

公開資訊觀測站重大訊息公告(6772)錫安生技-公告咱公司110年03月16日董事會決議通過修正「員工認股權憑證發行與認股辦法」

1. 事情發生日：110年03月16日

2. 發生原因：咱公司董事會決定修改「員工認股權憑證發行與認股辦法」

3. 因應措施：無適用

4. 其他需要說明的事項：

(1) 根據109年12月17日董事會通過發行900,000股員工認股權憑證案，針對原本訂定的辦法做調整。

(2) 以下是修正後的「員工認股權憑證發行與認股辦法」內容：

為了吸引佮留住公司所需的人才，激勵員工加強向心力，共同創造公司佮投資人利益，依照『公司法』、『證券交易法』（簡稱『證交法』）及金融監督管理委員會（簡稱「金管會」）發布之相關規範，「募發準則」，制定本次咱公司的員工認購股票權利憑證相關規定。

一、 發行期間

自主管機關核准通知到手起算一年內，可視實際需求一次或分批來賣出，由董事長或其指定代理人訂定確切日期。

二、 認購資格條件

• (一) 以基準日時在咱公司及海外子公司的正式全職工作人為限。子公司指的是依金管會規定，公司直接或間接持有超過50%表決權股份，有控制能力者。
• (二) 員工具體可獲得多少份額，要參考服務年資、職等、職務表現及預期貢獻，由董事長核准並經董事會同意；若是經理階層還要先送薪酬委員會審查。
• (三) 按照募發準則第六十條之九規定，每個單一持有人累計可買股份數，不得超過已上市股份總數0.3%，加上其他限制不得超過1%。

三、 發行總量

Total共900單位，每單位能買1000張股票，新股票總共900,000張因應這個方案而產生。

四、 認購條件

• (一) 價格設定每張10元新台幣，不低於最近財報淨值且需由簽証師確認合理性。若係日本興櫃或上市櫃企業，也須遵守相同標準。
• (二)
  1. ) 權利期間從授予日起算兩年後開始可以使用，逐步增加比例：
     
     滿兩年可用25%、滿三年50%、滿四年以上100%。
     
     存續期限七年內有效，不得轉讓質押，但死亡繼承除外；逾期未用即失效。
     
     違反法律契約嚴重錯誤時，公司有收回未使用部分的權利。

  2. ) 股票種類為普通股票
  3. ) 若離職或者繼承時處理方式：
     • a. 自願離職者，在離開後30天內尚有可用部分可以使用，否則失去該項目
     • b. 退休者，在退休當日起30天內可以全部使用，但違反競業禁止就沒效
       <li)c. 留停薪假，如病假進修等特別批准情況下，可以延後使用期限並恢復原狀

     • d. 死亡繼承人在30天內可以全部領取已具備執行情形部分，其餘喪失資格
       <li)e 職災殘疾不能工作時，可於離開當日起30天全額執行；死亡亦然由繼承人代領

     • ) 若調動至關係企業按離職處理，被派任不影響既有資格
       
     • ) 未在期限內動作視放棄所有申請

     • d.) 放棄或者喪失資格之憑證將被收回銷毀不再流通。

五 、履約方式

新增普通股票交付 。

六 、 認 股 價 格 調 整

• ( 一 ) 除非另 有 普 通 股 換 股 權 或 員 工 酬 勞 新 股 ， 否 則 普 通 股 有 任 何 增 減 （ 如 現 金 增 資 、 盈 餘 或 資 本 公 積 增 資 、 合 並 分 割 等 ） ， 均 按 下 式 計 算 ：

  調整後價格＝調整前價格×〔已發 行＋(新 每 繳 × 新 )／調整前〕／( 已 + 新 )

  股票面額變更：

  調整價＝舊價×（變更前數/變更後數）

  注意：

  – 已含庫藏但未註銷除外

  – 無償配給視零價

  – 合併分割另依合約法律

  ( 二 ) 減資導致普通減少：

  減虧補損:

  改價=舊價×(減前/減后)

  現金減資:

  改價=(舊–退現)* (減前/减后)

  面额变动如上

  ( 三 ) 派現金紅利：

  改降价=旧价*(1-现金红利占比)

  時价计算兴柜之前以净值为准 不低于10元 兴柜后则以市场成交均价计算

  ( 四 ) 同时发放现金和股票红利时先调降现金，再调整新增股份价格。

  七 、认购权执行程序

  ( 一 ) 禁止期间包括:

  – 当年度大会开会之前停止过户期

  – 无偿配发停止过户15个营业日前至权基日止

  – 减资基准日至换发交易日前一天止

  – 合并分割相关会议决议日至基准日期间等依法规定暂停期间内不可执行认购权

  权益时间顺延但不得超过7年的存续期。

  ( 二 ) 权益人在暂停期间外依规填写申请书提出申请，一经送达即视为认购成功且不可撤销。

  ( 三 ) 公司受理缴款通知银行，一旦缴款视为完成认购，否则视弃权。

  ( 四 ) 收到款项5个营业内完成登记并划拨新发行普通株给权益人。

  ( 五 ） 每季至少向主管机关申报资本变更一次，如遇无偿配息调整时间允许弹性处理。

  八 、 行使后的权益义务与普通株相同 。

  九 、重要约束事项

  （ 一 ） 完成手续后通知签署领受协议，否则视为放弃 。

  （ 二 ） 签署后须保密除法规要求否则不得泄露相关内容，否则可能被撤销尚未执行权限 。

  （ 三 ） 个别员工获授数量及相关操作时间将另函告知 。

  十 、其他说明事项

  （ 一 ） 办办法须审计委员半数以上通过，再经董监会多数通过，并报主管机关备案方能实施。如遇审核要求修改授权董座处理，但仍须追认可始发布实施。

  （ 二 ） 未尽事宜悉依法办理 。

  （ 三 ） 遭主管机关要求修改时，为争取效率授权董座临时处置仍须追认可始实施 。