公開資訊觀測站重大訊息公告(6224)聚鼎-公告本公司董事會決議擬辦理私募普通股案1.董事會決議日期:115/05/062.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:這次的私募普通股對象，主要是依照證券交易法第43條之6以及金融監督管理委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令的規定，限於特定人，並且要是策略性投資人，但目前還沒有確定的策略性投資人。4.私募股數或張數:不超過25,000仟股額度內5.得私募額度:不超過25,000仟股額度內6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)這次的普通股認購價格參考，是以定價日前一、三或五個營業日中的某一天計算收盤價簡單算術平均，再扣除無償配股除權和配息，加回減資反除權後的價格，或者用前三十個營業日收盤價簡單算術平均來計算，以較高者為基準。(2)本次普通股認購價格擬提請給予董事會授權，以不低於參考價格八成作為最終售價，而實際售價在不低於董事會決議範圍內，也希望能根據未來洽談特定人的情況和市場狀況來做調整。(3)本次訂價方式是根據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」進行，同時也考量到公司的實際運作、未來展望，以及轉讓時點、對象和數量都有嚴格限制，因此這樣設定的售價應該是合理的。7.本次募集資金用途：主要用來增強營運資金、償還銀行貸款、轉投資子公司或支援其他長期發展所需之財務需求，希望能提請給予董事會授權，以現金增資方式發行新股份，預計總數不超過25,000仟株（每株面值新台幣10元），視市場環境及實際需求選擇適當時機進行此項目，自從股份大會通過後的一年內可一次或分多次（最多三次）進行。8.為何不採用公開募集：因為考慮到當前市場狀況、籌集時間效益以及發行成本等因素，相較而言採取私人募集更具效率與便利性，也符合引入策略性投資人的規劃，因此選擇了此方案。9.獨立董事反對或保留意見：無10.實際定價日：不適用。11.參考價格：不適用。12.實際出售價格及轉換或認購價格：不適用。13.此次新增股份之權利義務與已經發行之股票相同，但根據證券交易法第43條之8規範，在交付日起三年內不得自由轉讓，只能依照法律規範下指定的人士進行轉讓。14-18相關事項皆無需說明。如因法律修正或者主管機關要求而需要變更內容，我們將在取得授權後隨時調整相關事宜；未來如遇法律變動亦將全力協助處理，包括簽署任何必要文件以促成此次私人募集。
